Investigazioni per studi legali

Investigazioni in materia di diritto bancario e mercati finanziari

Fattispecie che ledono l’ortodossia di funzionamento rispetto a normative, regole e standard del legislatore.

Investigazioni in materia di diritto bancario e mercati finanziari


Le indagini richieste in tale ambito possono riguardare la prevenzione e la repressione dei rischi di attività di insider trading, che, oltre alla responsabilità dell’autore, coinvolgono le funzioni di compliance e, conseguentemente, la credibilità stessa della realtà bancaria o finanziaria che ne sia oggetto.


Più in generale, l’attività investigativa in tale settore serve allo studio legale per individuare tutte quelle fattispecie che ledono l’ortodossia di funzionamento dell’azienda rispetto a normative, regole e standard statuite dal legislatore, impartite dall’autorità di settore o discendenti da regolamentazioni interne autonomamente poste in essere dall’azienda stessa a presidio del proprio agire.